Fondul de compensare a investitorilor are ca obiect exclusiv de activitate colectarea contributiilor membrilor şi compensarea creantelor investitorilor provenind din incapacitatea unui membru de a restitui fondurile baneşti şi/sau instrumentele financiare datorate sau apartinând investitorilor, care sunt detinute şi/sau administrate in numele acestora in cadrul prestarii de servicii de investitii financiare, in limita plafoanelor stabilite in conformitate cu prevederile Regulamentele CNVM privind autorizarea, organizarea si functionarea Fondului de Compensare a Investitorilor.

SSIF Active International S.A. este actionar al S.C. Fondul de Compensare a Investitorilor S.A. cu sediul social in in Romania, localitatea Bucuresti, Bdul. Carol I nr. 34-36, etaj 14, camera 9, sector 2.

Fondul va compensa în mod egal şi nediscriminatoriu investitorii în limita unui plafon maxim reprezentând echivalentul în lei a 20.000 Euro. Până la 31 decembrie 2012, limita plafonului de compensare a investitorilor este stabilită gradual pentru a atinge nivelul de 20.000 euro, după cum urmează:

a) la data autorizării Fondului echivalentul în lei a 1.000 euro/investitor individual;

b) începând cu 1 ianuarie 2006 echivalentul în lei a 2.000 euro/investitor individual;

c) începând cu 1 ianuarie 2007 echivalentul în lei a 4.500 euro/investitor individual;

d) începând cu 1 ianuarie 2008 echivalentul în lei a 7.000 euro/investitor individual;

e) începând cu 1 ianuarie 2009 echivalentul în lei a 9.000 euro/investitor individual;

f) începând cu 1 ianuarie 2010 echivalentul în lei a 11.000 euro/investitor individual;

g) începând cu 1 ianuarie 2011 echivalentul în lei a 15.000 euro/investitor individual;

h) începând cu 1 ianuarie 2012 echivalentul în lei a 20.000 euro/investitor individual.

Fondul va compensa investitorii, în oricare din următoarele situaţii:

a) C.N.V.M. a constatat că, pentru moment, din punctul ei de vedere, un intermediar sau o societate de administrare a investiţiilor care administrează portofolii individuale de investiţii, din motive ce sunt legate direct de situaţia financiară, nu este în măsură să-şi îndeplinească obligaţiile rezultate din creanţele investitorilor şi nici nu există perspectiva de a-şi onora aceste obligaţii în cel mai scurt timp. Plata compensaţiilor se va efectua după data publicării deciziei C.N.V.M. de instituire a procedurii de administrare specială;

b) autoritatea judiciară competentă, pentru motive legate direct sau indirect de situaţia financiară a unui membru al Fondului, a emis o hotărâre definitivă, având ca efect suspendarea posibilităţii investitorilor de a-şi exercita drepturile cu privire la valorificarea creanţelor asupra respectivei societăţi.

Plata compensaţiilor se va efectua după notificarea hotărârii definitive de către oricare din părţile interesateSunt exceptate de la compensare urmatoarele categorii de investitori:

a) investitori calificati

b) administratorii, inclusiv conducatorii, directorii, cenzorii, auditorii financiari ai membrilor Fondului, actionarii acestora cu detineri mai mari de 5% din capital social, precum si investitorii cu statut similar in cadrul altor societati din acelasi grup cu membrii Fondului

c) sotii, rudele si afinii pana la gradul I precum si persoanele care actioneaza in numele investitorilor mentionati la lit. b)

d) persoanele juridice din cadrul aceluiasi grup cu membrii Fondului

e) investitorii persoane fizice sau juridice care sunt direct raspunzatori pentru fapte care au agravat dificultatile financiare ale membrului sau au contribuit la deteriorarea situatiei financiare a acestuia.

Fondul va asigura plata compensaţiilor în limita plafonului mentionat mai sus în cel mai scurt timp posibil, dar nu mai târziu de 3 luni de la data evaluării şi validării creanţelor eligibile ale investitorilor.
În circumstanţe cu totul excepţionale şi în cazuri speciale, Fondul poate solicita C.N.V.M. o prelungire a termenului prevăzut care nu poate depăşi 3 luni.

Atunci când un investitor sau oricare altă persoană îndreptăţită la compensare ori având un interes în legătură cu serviciile de investiţii se află în cercetare penală în legătură cu o acţiune decurgând sau având legătură cu spălarea banilor, Fondul va suspenda orice plată până la pronunţarea unei hotărâri definitive şi irevocabile de către instanţa competentă. În acest sens, Fondul va transmite organelor abilitate legal lista investitorilor ce urmează a fi compensaţi în vederea confirmării neimplicării acestora în operaţiunile de spălare a banilor.

Creanţele rezultând din tranzacţii în legătură cu care a fost pronunţată o condamnare penală pentru săvârşirea unei infracţiuni de spălare a banilor vor fi excluse de la orice compensare.